一、什么是非法證券期貨活動
非法證(zheng)(zheng)券期貨活(huo)動(dong)(dong)是(shi)指未(wei)經批(pi)準從事依法應由證(zheng)(zheng)券監(jian)管部門(men)或國務院(yuan)授權(quan)的(de)(de)部門(men)核(he)準或批(pi)準，應受法定監(jian)督的(de)(de)證(zheng)(zheng)券發行和(he)經營證(zheng)(zheng)券期貨業(ye)務的(de)(de)活(huo)動(dong)(dong)。非法證(zheng)(zheng)券期貨活(huo)動(dong)(dong)具有涉及(ji)面廣、欺(qi)騙性強(qiang)、危害(hai)性大、蔓(man)延速度快等特點，是(shi)經濟社會(hui)生活(huo)中的(de)(de)毒瘤，嚴重危害(hai)社會(hui)穩定和(he)金融安全。中小投資(zi)者一(yi)定要注(zhu)意(yi)防范非法證(zheng)(zheng)券期貨活(huo)動(dong)(dong)，維護(hu)自己的(de)(de)財產安全。
二、非法證券期貨活動具體有哪些形式
非法(fa)(fa)證券(quan)期貨活動(dong)的(de)主要表現形式有以下(xia)幾種：一是編(bian)造公(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)司即將在境內外(wai)上市或(huo)股票發行獲(huo)得(de)政府(fu)部(bu)門(men)批準(zhun)等虛假信息，誘(you)騙社會公(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)眾(zhong)(zhong)購買(mai)所(suo)謂“原始股”；二(er)是非法(fa)(fa)中介機(ji)構(gou)以“投(tou)資(zi)咨詢機(ji)構(gou)”“產權經紀公(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)司”“外(wai)國(guo)資(zi)本公(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)司或(huo)投(tou)資(zi)公(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)司駐華代(dai)表處(chu)”等名(ming)義(yi)，未經法(fa)(fa)定機(ji)關批準(zhun)，向社會公(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)眾(zhong)(zhong)非法(fa)(fa)買(mai)賣或(huo)代(dai)理買(mai)賣未上市公(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)司股票；三是不(bu)(bu)(bu)法(fa)(fa)分子(zi)(zi)以證券(quan)投(tou)資(zi)為(wei)名(ming)，以高額回報為(wei)誘(you)餌(er)，詐(zha)騙群眾(zhong)(zhong)錢財。近年(nian)來，隨著監管部(bu)門(men)打擊力度不(bu)(bu)(bu)斷加大(da)，不(bu)(bu)(bu)法(fa)(fa)分子(zi)(zi)從事非法(fa)(fa)證券(quan)期貨活動(dong)的(de)花樣也(ye)不(bu)(bu)(bu)斷翻新，投(tou)資(zi)者需要小心識(shi)別，防止掉入這些(xie)陷阱。
非法證券期貨(huo)活(huo)動是一(yi)種典(dian)型的涉(she)眾型違法犯罪活(huo)動，嚴重(zhong)干擾正常的經濟金融秩序，破(po)壞(huai)社會(hui)和(he)(he)諧穩定。不法分(fen)子往(wang)往(wang)使用虛假身份和(he)(he)虛假信息，通過夸大宣(xuan)傳、承諾(nuo)收益等手段，以(yi)各種形式作掩(yan)護，引誘投資者上當(dang)受(shou)騙。不法分(fen)子騙取(qu)投資者錢財后(hou)，往(wang)往(wang)立即(ji)揮霍一(yi)空，或者逃之夭夭，投資者損失難以(yi)追回。
三、如何識別非法證券期貨活動？
1、看業(ye)(ye)務(wu)資(zi)質。證券(quan)(quan)期(qi)貨(huo)行(xing)業(ye)(ye)是(shi)特許經營行(xing)業(ye)(ye)，按照規定，開展證券(quan)(quan)期(qi)貨(huo)業(ye)(ye)務(wu)需要(yao)(yao)經中國(guo)證監會(hui)(hui)(hui)批準，取得相應業(ye)(ye)務(wu)資(zi)格。如果想(xiang)要(yao)(yao)知道一家公(gong)司是(shi)否獲準公(gong)開發(fa)行(xing)，可以(yi)(yi)通(tong)過中國(guo)證監會(hui)(hui)(hui)網站( www.csrc.gov.cn )查詢行(xing)政許可信(xin)息(xi)欄目，同時還可以(yi)(yi)登(deng)錄上海證券(quan)(quan)交(jiao)易所（www.sse.com.cn )、深(shen)圳證券(quan)(quan)交(jiao)易所（www.szse.cn)、北京證券(quan)(quan)交(jiao)易所(www.bse.cn）網站查詢新股發(fa)行(xing)的具(ju)體信(xin)息(xi)；如果想(xiang)要(yao)(yao)知道一家公(gong)司或人員(yuan)是(shi)否具(ju)備證券(quan)(quan)期(qi)貨(huo)業(ye)(ye)務(wu)資(zi)格，可以(yi)(yi)登(deng)錄中國(guo)證監會(hui)(hui)(hui)網站或中國(guo)證券(quan)(quan)業(ye)(ye)協會(hui)(hui)(hui)（www.sac.net.cn）和(he)中國(guo)期(qi)貨(huo)業(ye)(ye)協會(hui)(hui)(hui)( www.cfachina.org）網站進行(xing)查詢。
2、看營(ying)銷方式。開展證(zheng)券期貨業(ye)務活動(dong)，要遵(zun)守證(zheng)券期貨法(fa)律法(fa)規(gui)有關投資者適(shi)當(dang)性管(guan)理的要求，合法(fa)的證(zheng)券期貨經(jing)營(ying)機(ji)構在進行業(ye)務宣傳(chuan)推介(jie)時，一般(ban)會(hui)采用(yong)(yong)謹(jin)慎用(yong)(yong)語，不會(hui)夸大宣傳(chuan)、虛假宣傳(chuan)，同(tong)時還(huan)會(hui)按(an)要求充分(fen)揭(jie)示業(ye)務風(feng)險。但是，不法(fa)分(fen)子(zi)大多(duo)利用(yong)(yong)投資者“一夜(ye)暴富(fu)”或急(ji)于扭(niu)虧的心理，較(jiao)多(duo)采用(yong)(yong)夸張、煽動(dong)或吸(xi)引眼球的宣傳(chuan)用(yong)(yong)語，往往自稱“老師”、＂股(gu)神(shen)＂，以“跟買即漲(zhang)停”、“推薦(jian)黑馬(ma)”、
“提供內(nei)幕(mu)信息”、“包賺不(bu)賠(pei)”、“保(bao)證(zheng)上市”、“專家(jia)一對一貼身指導”、“對接私募”等說法吸引(yin)投(tou)(tou)資者。證(zheng)券期(qi)貨投(tou)(tou)資是有風(feng)險的，不(bu)可能穩賺不(bu)賠(pei)。
3、看匯款賬(zhang)(zhang)號。一般(ban)來說，非法證券期貨活動的(de)目(mu)的(de)是(shi)為了騙取(qu)投(tou)(tou)資(zi)(zi)者錢財，獲取(qu)非法所得。為達此目(mu)的(de)，不法分子往往會采(cai)取(qu)各種(zhong)推銷手段，如打折、優惠、頻繁催(cui)款、制造緊迫感等方式(shi)，催(cui)促投(tou)(tou)資(zi)(zi)者盡(jin)快(kuai)將資(zi)(zi)金打入其控制的(de)銀行賬(zhang)(zhang)戶(hu)。合法證券期貨經營機構只(zhi)能以公(gong)(gong)司(si)名義對(dui)外(wai)開展業務，也(ye)只(zhi)能以公(gong)(gong)司(si)的(de)名義開立銀行賬(zhang)(zhang)戶(hu)，不會用個人賬(zhang)(zhang)戶(hu)或(huo)非本機構賬(zhang)(zhang)戶(hu)進行收款。投(tou)(tou)資(zi)(zi)者在匯款環(huan)節應當格外(wai)謹慎，如果收款賬(zhang)(zhang)戶(hu)為個人賬(zhang)(zhang)戶(hu)或(huo)與該機構名稱(cheng)不符(fu)，投(tou)(tou)資(zi)(zi)者一定不要向其匯款。
4、看互聯網(wang)址(zhi)。非法證(zheng)券(quan)(quan)(quan)期(qi)貨(huo)網(wang)站(zhan)的網(wang)址(zhi)往(wang)往(wang)采用無特殊意義(yi)的字母和數(shu)(shu)字構成，或在(zai)合法證(zheng)券(quan)(quan)(quan)期(qi)貨(huo)經營(ying)機構網(wang)址(zhi)的基(ji)礎(chu)上變換或增加字母和數(shu)(shu)字。投資者(zhe)可通過證(zheng)監會(hui)(hui)網(wang)站(zhan)或中(zhong)國證(zheng)券(quan)(quan)(quan)業協會(hui)(hui)、中(zhong)國期(qi)貨(huo)業協會(hui)(hui)網(wang)站(zhan)，查看合法證(zheng)券(quan)(quan)(quan)期(qi)貨(huo)經營(ying)機構的網(wang)址(zhi)，不(bu)要(yao)登陸非法證(zheng)券(quan)(quan)(quan)期(qi)貨(huo)網(wang)站(zhan)，以免誤入陷阱，蒙受損失。
四、網絡非法證券期貨活動十種常見騙術
騙術一：假冒(mao)合法機構或人員
主要手法(fa)：不(bu)法(fa)分(fen)子(zi)利(li)用網(wang)站、APP、微信等(deng)(deng)渠道冒(mao)(mao)充合法(fa)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)公(gong)司(si)、基金公(gong)司(si)或其合作伙伴，有的(de)還設立山寨網(wang)站和冒(mao)(mao)牌機構，公(gong)布虛假(jia)(jia)的(de)專(zhuan)業資(zi)(zi)質證(zheng)(zheng)(zheng)書(shu)、專(zhuan)業團隊，以開(kai)立賬(zhang)戶(hu)、推薦股票、承諾收益、收取會(hui)員(yuan)(yuan)費(fei)(fei)(fei)或指導費(fei)(fei)(fei)、委托(tuo)理財等(deng)(deng)方(fang)式開(kai)展非法(fa)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)活動，誘騙(pian)投資(zi)(zi)者上當。往(wang)往(wang)要求(qiu)將會(hui)員(yuan)(yuan)費(fei)(fei)(fei)、咨詢費(fei)(fei)(fei)、服務費(fei)(fei)(fei)等(deng)(deng)匯入其指定賬(zhang)戶(hu)，特別是(shi)個(ge)人(ren)賬(zhang)戶(hu)。此(ci)外(wai)，還有不(bu)法(fa)分(fen)子(zi)假(jia)(jia)冒(mao)(mao)證(zheng)(zheng)(zheng)監會(hui)、證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)交易所名(ming)(ming)義,以彌補投資(zi)(zi)者虧損為(wei)名(ming)(ming)進(jin)行詐騙(pian)。案例：不(bu)法(fa)分(fen)子(zi)冒(mao)(mao)充某(mou)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)公(gong)司(si)工(gong)作人(ren)員(yuan)(yuan)，通(tong)過微信加好友后(hou)向(xiang)客(ke)戶(hu)發送該證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)公(gong)司(si)最(zui)新的(de)交易軟(ruan)件(jian)(jian)(jian)，向(xiang)客(ke)戶(hu)介紹最(zui)新的(de)軟(ruan)件(jian)(jian)(jian)支(zhi)持免費(fei)(fei)(fei)十(shi)檔(dang)行情，享(xiang)有費(fei)(fei)(fei)率優惠等(deng)(deng)。投資(zi)(zi)者王某(mou)被(bei)免費(fei)(fei)(fei)、優惠的(de)功能所吸(xi)引，于是(shi)下載該軟(ruan)件(jian)(jian)(jian)進(jin)行注(zhu)冊。在(zai)(zai)進(jin)行銀行卡綁定時，在(zai)(zai)該“工(gong)作人(ren)員(yuan)(yuan)”引導進(jin)行銀證(zheng)(zheng)(zheng)轉賬(zhang)，經操(cao)作后(hou)賬(zhang)戶(hu)資(zi)(zi)金余額變為(wei)230元，資(zi)(zi)金不(bu)知去向(xiang)。王某(mou)立刻跟“工(gong)作人(ren)員(yuan)(yuan)”聯系，此(ci)時已被(bei)刪除(chu)微信好友。經查證(zheng)(zheng)(zheng)，該交易軟(ruan)件(jian)(jian)(jian)APP為(wei)不(bu)法(fa)分(fen)子(zi)假(jia)(jia)冒(mao)(mao)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)公(gong)司(si)APP，通(tong)過使(shi)用與證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)公(gong)司(si)官方(fang)軟(ruan)件(jian)(jian)(jian)的(de)標識(shi)一致的(de)APP進(jin)行詐騙(pian)。
騙術二：專(zhuan)家免(mian)費推薦牛股
主(zhu)要手法(fa)：一(yi)是不法(fa)分(fen)子(zi)通過(guo)微(wei)信(xin)（公(gong)(gong)眾(zhong)號、朋(peng)友圈、添(tian)加好友）、微(wei)博(bo)、論壇、股(gu)(gu)(gu)吧、QQ等，以“大數(shu)據診股(gu)(gu)(gu)”“推(tui)薦黑馬(ma)(ma)”“專家(jia)(jia)一(yi)對一(yi)指(zhi)導”“無收(shou)益(yi)不收(shou)費(fei)(fei)”等夸張性宣(xuan)傳術語(yu)，或(huo)(huo)(huo)者(zhe)鼓吹(chui)過(guo)往炒股(gu)(gu)(gu)“業(ye)(ye)績”，招攬會員(yuan)或(huo)(huo)(huo)者(zhe)客戶(hu)。二是投(tou)(tou)資(zi)(zi)者(zhe)加入微(wei)信(xin)群(qun)、QQ群(qun)、網(wang)(wang)絡直播(bo)室(shi)后，有(you)自稱“老師(shi)”“專家(jia)(jia)”“股(gu)(gu)(gu)神”“老法(fa)師(shi)”的(de)(de)人，以傳授(shou)炒股(gu)(gu)(gu)經驗、培訓(xun)炒股(gu)(gu)(gu)技巧為名，實際上向投(tou)(tou)資(zi)(zi)者(zhe)非法(fa)薦股(gu)(gu)(gu)，以獲得“打賞費(fei)(fei)”“培訓(xun)費(fei)(fei)”或(huo)(huo)(huo)者(zhe)收(shou)取(qu)收(shou)益(yi)分(fen)成等方式牟利，也有(you)的(de)(de)不法(fa)分(fen)子(zi)先免(mian)費(fei)(fei)推(tui)薦股(gu)(gu)(gu)票(piao)，然后借機邀(yao)請投(tou)(tou)資(zi)(zi)者(zhe)加入“內部VIP群(qun)”或(huo)(huo)(huo)“VIP直播(bo)室(shi)”，宣(xuan)稱有(you)更專業(ye)(ye)的(de)(de)“老師(shi)”提供(gong)更高端的(de)(de)服務(wu)(wu)，并以各種名目收(shou)取(qu)高額服務(wu)(wu)費(fei)(fei)。這些所謂的(de)(de)“專家(jia)(jia)”均(jun)不具有(you)證(zheng)券(quan)投(tou)(tou)資(zi)(zi)咨詢執業(ye)(ye)資(zi)(zi)格。案例：趙某自封資(zi)(zi)深的(de)(de)“牛股(gu)(gu)(gu)師(shi)”、“私募王牌(pai)操盤(pan)手”，宣(xuan)稱曾在(zai)多(duo)家(jia)(jia)知名證(zheng)券(quan)公(gong)(gong)司工作(zuo)，在(zai)多(duo)家(jia)(jia)網(wang)(wang)站博(bo)客張貼股(gu)(gu)(gu)票(piao)賬(zhang)戶(hu)截圖炫耀其(qi)(qi)操作(zuo)的(de)(de)股(gu)(gu)(gu)票(piao)均(jun)有(you)盈利，并自我吹(chui)噓其(qi)(qi)通過(guo)內部渠道獲取(qu)翻倍牛股(gu)(gu)(gu)的(de)(de)投(tou)(tou)資(zi)(zi)信(xin)息，以誘導投(tou)(tou)資(zi)(zi)者(zhe)與其(qi)(qi)聯系(xi)。趙某招兵買(mai)馬(ma)(ma)，指(zhi)示員(yuan)工通過(guo)QQ群(qun)、手機短信(xin)、售賣(mai)股(gu)(gu)(gu)票(piao)軟件等方式指(zhi)導投(tou)(tou)資(zi)(zi)者(zhe)買(mai)賣(mai)股(gu)(gu)(gu)票(piao)，以“指(zhi)導費(fei)(fei)、咨詢費(fei)(fei)、服務(wu)(wu)費(fei)(fei)、會費(fei)(fei)”等名義收(shou)取(qu)投(tou)(tou)資(zi)(zi)者(zhe)800余(yu)萬(wan)元，投(tou)(tou)資(zi)(zi)者(zhe)虧(kui)損(sun)嚴重。
騙術三：直播間(jian)薦股(gu)背(bei)后的“殺豬盤”
主(zhu)(zhu)要(yao)手法(fa)：個(ge)人(ren)或機構在網絡直(zhi)(zhi)播(bo)(bo)(bo)平(ping)臺(tai)開通(tong)直(zhi)(zhi)播(bo)(bo)(bo)房間(jian)，成為“主(zhu)(zhu)播(bo)(bo)(bo)”“播(bo)(bo)(bo)主(zhu)(zhu)”“圈主(zhu)(zhu)”，以(yi)“股(gu)(gu)(gu)神”“大V”“老(lao)師”自(zi)居，號(hao)稱(cheng)擁有(you)資(zi)深投(tou)(tou)資(zi)背(bei)景、神奇實(shi)戰業績，利(li)用“高(gao)手指(zhi)導”“大佬看盤(pan)(pan)”“名(ming)(ming)家談股(gu)(gu)(gu)”等(deng)名(ming)(ming)目(mu)宣傳(chuan)誘導投(tou)(tou)資(zi)者(zhe)充(chong)值購買(mai)“金幣(bi)”“鮮(xian)花”等(deng)平(ping)臺(tai)虛(xu)擬幣(bi)或禮品，通(tong)過“直(zhi)(zhi)播(bo)(bo)(bo)訂閱”“收(shou)費文(wen)章(zhang)”“付費問答”等(deng)各種項目(mu)讓投(tou)(tou)資(zi)者(zhe)持(chi)續繳費。甚至(zhi)利(li)用網絡直(zhi)(zhi)播(bo)(bo)(bo)室實(shi)時喊單，指(zhi)揮(hui)投(tou)(tou)資(zi)者(zhe)同時買(mai)賣股(gu)(gu)(gu)票(piao)，為大額(e)出(chu)貨進行忽(hu)悠式薦(jian)股(gu)(gu)(gu)，誘騙投(tou)(tou)資(zi)者(zhe)高(gao)價接盤(pan)(pan)，當天(tian)(tian)股(gu)(gu)(gu)價暴跌導致投(tou)(tou)資(zi)者(zhe)損失慘重，涉(she)嫌(xian)詐(zha)騙、操縱(zong)證(zheng)券(quan)(quan)市(shi)場、非法(fa)薦(jian)股(gu)(gu)(gu)（非法(fa)經營）等(deng)多種違法(fa)犯(fan)罪活動。案例：2020年9月(yue)，某(mou)團(tuan)伙通(tong)過多個(ge)500人(ren)微信群(qun)招攬(lan)大批投(tou)(tou)資(zi)者(zhe)在某(mou)財經直(zhi)(zhi)播(bo)(bo)(bo)間(jian)開展“直(zhi)(zhi)播(bo)(bo)(bo)薦(jian)股(gu)(gu)(gu)”活動，宣稱(cheng)某(mou)股(gu)(gu)(gu)票(piao)至(zhi)少還有(you)3個(ge)漲(zhang)(zhang)停板，鼓動大批投(tou)(tou)資(zi)者(zhe)以(yi)漲(zhang)(zhang)停價格買(mai)入該股(gu)(gu)(gu)票(piao)。百余位投(tou)(tou)資(zi)者(zhe)聽信“直(zhi)(zhi)播(bo)(bo)(bo)大V”帶有(you)蠱惑(huo)性言論以(yi)漲(zhang)(zhang)停價買(mai)入該股(gu)(gu)(gu)票(piao)后連續3天(tian)(tian)跌停，以(yi)致損失慘重。該團(tuan)伙不(bu)具(ju)備證(zheng)券(quan)(quan)投(tou)(tou)資(zi)咨(zi)詢經營資(zi)質，在QQ群(qun)、微信群(qun)潛伏大量“托兒”吹噓其在“薦(jian)股(gu)(gu)(gu)高(gao)手”的(de)推薦(jian)下取得高(gao)額(e)盈(ying)利(li)，夸大資(zi)金實(shi)力，引誘投(tou)(tou)資(zi)者(zhe)進入某(mou)財經直(zhi)(zhi)播(bo)(bo)(bo)間(jian)。在直(zhi)(zhi)播(bo)(bo)(bo)間(jian)用蠱惑(huo)人(ren)心的(de)話(hua)術誘導投(tou)(tou)資(zi)者(zhe)使用自(zi)己的(de)證(zheng)券(quan)(quan)賬戶(hu)以(yi)漲(zhang)(zhang)停價高(gao)位接盤(pan)(pan)股(gu)(gu)(gu)票(piao)，致使投(tou)(tou)資(zi)者(zhe)損失慘重，并涉(she)嫌(xian)操縱(zong)證(zheng)券(quan)(quan)市(shi)場。
騙術(shu)四：“專(zhuan)業機(ji)構”“內幕消息”等誘餌
主(zhu)要手法：不(bu)(bu)法分(fen)子利(li)用微信(xin)(xin)(xin)、微博、博客、QQ群、股(gu)吧、短視頻等(deng)，通過(guo)(guo)事先(xian)準(zhun)備好的“話(hua)(hua)術”對投(tou)(tou)資者(zhe)進行欺詐，假借“私募基金”“專業機(ji)構(gou)(gou)”“內幕(mu)消(xiao)息(xi)(xi)”等(deng)誘餌(er)招攬會員(yuan)或(huo)客戶(hu)，收取會員(yuan)費、咨詢(xun)費或(huo)服務(wu)費等(deng)；有的還(huan)宣稱(cheng)可提供股(gu)票信(xin)(xin)(xin)息(xi)(xi)和(he)買(mai)賣時點(dian)，以獲得高額收益，并收取高額費用或(huo)分(fen)成。案(an)例：投(tou)(tou)資者(zhe)張(zhang)某在家接(jie)到電(dian)話(hua)(hua)，對方聲稱(cheng)自己是國(guo)內知(zhi)名私募基金公司(si)，擁(yong)有大量(liang)的內幕(mu)信(xin)(xin)(xin)息(xi)(xi)，有高手負責(ze)操盤，保證盈利(li)。投(tou)(tou)資者(zhe)向該(gai)機(ji)構(gou)(gou)繳(jiao)納一定費用后，可通過(guo)(guo)微信(xin)(xin)(xin)或(huo)者(zhe)電(dian)話(hua)(hua)提前得知(zhi)買(mai)賣股(gu)票的信(xin)(xin)(xin)息(xi)(xi)。投(tou)(tou)資者(zhe)繳(jiao)納的費用，從15800元(yuan)到58800元(yuan)不(bu)(bu)等(deng)。張(zhang)某經介(jie)紹上網瀏覽(lan)了該(gai)公司(si)網站(zhan)(zhan)，看見網站(zhan)(zhan)上公布了大量(liang)股(gu)票研究報告和(he)行情分(fen)析，覺得該(gai)公司(si)非常專業，便同意接(jie)受該(gai)公司(si)的咨詢(xun)服務(wu)并繳(jiao)納了服務(wu)費。事實上該(gai)公司(si)只是個皮(pi)包(bao)公司(si)，并不(bu)(bu)具(ju)有證券投(tou)(tou)資咨詢(xun)資質(zhi)，張(zhang)某繳(jiao)納的服務(wu)費也打了水漂(piao)。
騙術(shu)五：承諾高收(shou)益非(fei)法(fa)代客(ke)理財
主要手法(fa)(fa)(fa)(fa)：不法(fa)(fa)(fa)(fa)分(fen)(fen)子(zi)利(li)用門戶(hu)網站、財經網站、論壇(tan)、股(gu)吧、博(bo)客(ke)、微博(bo)、微信等(deng)新媒體作為營銷平臺公開招攬客(ke)戶(hu)，往往以“承諾收(shou)益”、“利(li)潤分(fen)(fen)成(cheng)”、“坐莊操盤”等(deng)形(xing)式吸引(yin)投(tou)(tou)資(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)參與(yu)委托理財，投(tou)(tou)資(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)雖(sui)然無法(fa)(fa)(fa)(fa)核實其委托理財的(de)(de)合法(fa)(fa)(fa)(fa)性，但在高額回報的(de)(de)誘(you)惑下，仍然與(yu)不法(fa)(fa)(fa)(fa)分(fen)(fen)子(zi)簽(qian)訂所謂的(de)(de)“委托理財協議”，在交納投(tou)(tou)資(zi)款后，最終大(da)多無法(fa)(fa)(fa)(fa)收(shou)回投(tou)(tou)資(zi)款或遭受重大(da)損失。事實上，這些(xie)騙(pian)子(zi)基本上采(cai)取(qu)對多個上當投(tou)(tou)資(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)的(de)(de)賬戶(hu)與(yu)自己的(de)(de)賬戶(hu)進行反向操作的(de)(de)手段，獲取(qu)非(fei)法(fa)(fa)(fa)(fa)利(li)益，甚至非(fei)法(fa)(fa)(fa)(fa)侵占投(tou)(tou)資(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)的(de)(de)財產。案例：投(tou)(tou)資(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)王某接到某咨詢公司電話，業(ye)務(wu)員稱(cheng)該(gai)公司為專業(ye)的(de)(de)證券投(tou)(tou)資(zi)公司，可(ke)以向投(tou)(tou)資(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)推薦股(gu)票(piao)(piao)，由投(tou)(tou)資(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)自行操作，利(li)潤三七分(fen)(fen)成(cheng)。抱著試試看的(de)(de)心(xin)態，王某同意了與(yu)該(gai)公司的(de)(de)合作，第(di)一只股(gu)票(piao)(piao)賺了1萬，王某按照(zhao)約定(ding)給(gei)公司匯去了3000元。可(ke)是其后推薦的(de)(de)幾(ji)只股(gu)票(piao)(piao)卻是連續下跌，王某想找公司的(de)(de)業(ye)務(wu)員討要說(shuo)法(fa)(fa)(fa)(fa)，而電話卻再(zai)也打不通(tong)，王某為此經濟損失較大(da)。
騙術(shu)六：銷售(shou)神奇炒股軟件(jian)
主要手法(fa)：以銷售(shou)證券(quan)咨(zi)詢類軟(ruan)件(jian)工具、終端設備，或(huo)(huo)售(shou)后服務、技(ji)術培訓等(deng)名(ming)義變相從(cong)(cong)事證券(quan)投(tou)資(zi)(zi)咨(zi)詢業務。不(bu)法(fa)分子推銷“薦(jian)(jian)股(gu)(gu)(gu)軟(ruan)件(jian)”時往(wang)(wang)往(wang)(wang)進行夸大(da)宣(xuan)傳，吹噓軟(ruan)件(jian)的“神奇”功(gong)能(neng)，甚至宣(xuan)傳能(neng)通過人工提(ti)供或(huo)(huo)調節軟(ruan)件(jian)“股(gu)(gu)(gu)票(piao)池”“要做好股(gu)(gu)(gu)票(piao)，就加入公(gong)司(si)，成為會(hui)(hui)員(yuan)，由專家指導”等(deng)，達到(dao)其(qi)欺騙投(tou)資(zi)(zi)者的目的。案例(li)：李某(mou)在(zai)某(mou)網站看到(dao)宣(xuan)傳有一款炒股(gu)(gu)(gu)軟(ruan)件(jian)，聲稱能(neng)準確(que)揭示(shi)股(gu)(gu)(gu)票(piao)買賣點。網站上的熱線(xian)(xian)電(dian)話接線(xian)(xian)小姐非(fei)常熱情(qing)地(di)介紹了該軟(ruan)件(jian)的炒股(gu)(gu)(gu)業績，信誓旦(dan)旦(dan)地(di)說，只(zhi)要購買軟(ruan)件(jian)成為會(hui)(hui)員(yuan)還會(hui)(hui)有股(gu)(gu)(gu)票(piao)信息提(ti)供，保證穩賺不(bu)賠(pei)。李某(mou)因近期市場震蕩，股(gu)(gu)(gu)票(piao)套牢，便心(xin)急如焚地(di)花5000元(yuan)購買了該軟(ruan)件(jian)，使用期為3個(ge)月。但不(bu)久，李某(mou)發現(xian)該軟(ruan)件(jian)的實際效果與宣(xuan)稱內(nei)容大(da)相徑庭，遂向公(gong)司(si)提(ti)出退款。公(gong)司(si)則(ze)稱可以免(mian)費給李某(mou)展期服務3個(ge)月，并推薦(jian)(jian)有內(nei)幕信息的股(gu)(gu)(gu)票(piao)。隨(sui)后，李某(mou)每次都(dou)是(shi)高買低賣，不(bu)僅沒有賺到(dao)錢，反而陷入重(zhong)度虧損的境地(di)。經查(cha)，該公(gong)司(si)無證券(quan)投(tou)資(zi)(zi)咨(zi)詢資(zi)(zi)格，實際是(shi)以銷售(shou)薦(jian)(jian)股(gu)(gu)(gu)軟(ruan)件(jian)的方式從(cong)(cong)事非(fei)法(fa)投(tou)資(zi)(zi)咨(zi)詢活動。
騙術七：誘導參與(yu)新(xin)品種投資
主要(yao)手(shou)法(fa)：在推薦的“牛股”不(bu)靈(ling)后，不(bu)法(fa)分(fen)子便以“股市行情(qing)(qing)不(bu)好”“炒股利(li)潤率(lv)低(di)”等理由，向(xiang)投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)推薦外(wai)匯(hui)、貴金(jin)屬、石油、郵幣卡、大宗(zong)商品(pin)，或(huo)者(zhe)(zhe)境(jing)外(wai)指數(shu)(shu)等新型投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)產品(pin)。號稱(cheng)這些(xie)(xie)(xie)新投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)品(pin)種具有(you)(you)(you)投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)入低(di)、收(shou)益高(gao)、交(jiao)(jiao)(jiao)易靈(ling)活方便的特點，適合普通(tong)人投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)或(huo)與(yu)(yu)股票進行組(zu)合投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)。微信群、QQ群內的“托兒(er)”則偽裝成投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)現身說法(fa)，上(shang)傳交(jiao)(jiao)(jiao)易盈利(li)截圖(tu)，吹噓獲利(li)豐厚，誘導(dao)其(qi)他(ta)投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)下(xia)載交(jiao)(jiao)(jiao)易軟件或(huo)APP注(zhu)冊開戶，并入金(jin)參(can)與(yu)(yu)交(jiao)(jiao)(jiao)易。案(an)例：此類案(an)例中，這些(xie)(xie)(xie)新品(pin)種大都(dou)實行杠(gang)桿交(jiao)(jiao)(jiao)易，有(you)(you)(you)的杠(gang)桿高(gao)達(da)數(shu)(shu)十倍甚至上(shang)百倍，行情(qing)(qing)稍(shao)有(you)(you)(you)波動便造成大幅損(sun)失；有(you)(you)(you)的交(jiao)(jiao)(jiao)易平臺或(huo)其(qi)展業機構以“喊(han)單”等手(shou)段(duan)引導(dao)投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)頻繁交(jiao)(jiao)(jiao)易，賺取高(gao)額手(shou)續費；有(you)(you)(you)的平臺故意反向(xiang)“喊(han)單”，導(dao)致投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)迅速(su)虧(kui)(kui)損(sun)、爆倉；有(you)(you)(you)的平臺以更換“高(gao)級老師(shi)”幫助投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)挽回損(sun)失為由要(yao)求追(zhui)加資(zi)(zi)(zi)金(jin)，導(dao)致虧(kui)(kui)損(sun)進一步加劇；有(you)(you)(you)的在投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)資(zi)(zi)(zi)金(jin)損(sun)失殆(dai)盡發現上(shang)當受騙后，即把投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)拉黑或(huo)踢出交(jiao)(jiao)(jiao)流(liu)群。這些(xie)(xie)(xie)交(jiao)(jiao)(jiao)易平臺有(you)(you)(you)的是與(yu)(yu)投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)對賭，投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)的虧(kui)(kui)損(sun)就是交(jiao)(jiao)(jiao)易平臺及其(qi)會員(yuan)等展業機構、營銷人員(yuan)的收(shou)入。有(you)(you)(you)些(xie)(xie)(xie)交(jiao)(jiao)(jiao)易平臺實行虛擬交(jiao)(jiao)(jiao)易，其(qi)交(jiao)(jiao)(jiao)易走勢圖(tu)（K線圖(tu)）復制境(jing)外(wai)市場以往行情(qing)(qing)，由不(bu)法(fa)分(fen)子通(tong)過后臺操控，投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)一旦參(can)與(yu)(yu)交(jiao)(jiao)(jiao)易大都(dou)血本(ben)無歸。
騙(pian)術八：以“會員升(sheng)級”“補款退賠”等連環行騙(pian)
主要(yao)手法(fa)：不法(fa)分子推(tui)薦股(gu)票(piao)(piao)造(zao)成投資者虧(kui)損(sun)后，利用投資者已處于(yu)虧(kui)損(sun)的(de)(de)(de)(de)尷尬局面，采取各種“話(hua)術(shu)”蠱(gu)惑(huo)投資者參加更高(gao)(gao)級別的(de)(de)(de)(de)會(hui)(hui)(hui)員(yuan)組，繳納(na)更多(duo)的(de)(de)(de)(de)“會(hui)(hui)(hui)員(yuan)費”，造(zao)成投資者虧(kui)損(sun)越(yue)來越(yue)大(da)。案例：投資者A交了5000元會(hui)(hui)(hui)費，成為了某投資咨詢公(gong)司的(de)(de)(de)(de)會(hui)(hui)(hui)員(yuan)。3個月來，其(qi)所(suo)(suo)購買(mai)的(de)(de)(de)(de)由該公(gong)司“王老師”推(tui)薦的(de)(de)(de)(de)股(gu)票(piao)(piao)均處于(yu)虧(kui)損(sun)被套的(de)(de)(de)(de)狀態。一日，投資者A接(jie)到該公(gong)司售(shou)后回訪(fang)的(de)(de)(de)(de)電話(hua)，回訪(fang)人員(yuan)稱公(gong)司所(suo)(suo)推(tui)薦的(de)(de)(de)(de)股(gu)票(piao)(piao)都(dou)是漲停股(gu)票(piao)(piao)，對A虧(kui)損(sun)的(de)(de)(de)(de)情況(kuang)一定(ding)會(hui)(hui)(hui)徹查清楚。兩天后，A接(jie)到自(zi)稱為“某總監(jian)”的(de)(de)(de)(de)電話(hua)，稱為了彌補A的(de)(de)(de)(de)損(sun)失，公(gong)司以優惠(hui)的(de)(de)(de)(de)價(jia)格(ge)將A升級為高(gao)(gao)級會(hui)(hui)(hui)員(yuan)，只要(yao)再繳納(na)8000元就(jiu)能享(xiang)受(shou)到38868元高(gao)(gao)級會(hui)(hui)(hui)員(yuan)的(de)(de)(de)(de)待遇(yu)，由其(qi)親自(zi)指導(dao)炒股(gu)，保證(zheng)能獲取50%以上(shang)的(de)(de)(de)(de)收益。為了挽回之前(qian)的(de)(de)(de)(de)損(sun)失，A又給該公(gong)司匯去(qu)了8000元，原(yuan)本以為可以挽回虧(kui)損(sun)，可是隨(sui)后電話(hua)就(jiu)沒(mei)人接(jie)聽(ting)了。A這才明(ming)白過來，原(yuan)來自(zi)己被一騙再騙，掉進了非法(fa)投資咨詢機(ji)構的(de)(de)(de)(de)陷阱。
騙(pian)術九：虛假“原(yuan)始股”“轉板上(shang)市(shi)”“海外上(shang)市(shi)”
主(zhu)要手法：不法分子(zi)借“科創(chuang)板(ban)”“創(chuang)業板(ban)”“納(na)斯(si)達克”等(deng)概(gai)念炒作，以“原始(shi)股(gu)(gu)(gu)”“轉板(ban)上(shang)(shang)市(shi)”“海外上(shang)(shang)市(shi)”為(wei)幌子(zi)虛(xu)假宣傳(chuan)、虛(xu)構(gou)材料，編造公(gong)(gong)司(si)(si)即(ji)將上(shang)(shang)市(shi)的(de)(de)(de)假象，誘導不明真相的(de)(de)(de)個(ge)人(ren)投(tou)資者購(gou)買所(suo)謂“原始(shi)股(gu)(gu)(gu)”；有的(de)(de)(de)公(gong)(gong)司(si)(si)在(zai)推銷產品(pin)時兜售(shou)“原始(shi)股(gu)(gu)(gu)”，承諾高比例分紅，吸收大(da)量社會(hui)公(gong)(gong)眾(zhong)資金(jin)。案例1：蘇某(mou)(mou)(mou)加(jia)入B私募(mu)公(gong)(gong)司(si)(si)工作人(ren)員推薦(jian)的(de)(de)(de)微信群(qun)，為(wei)群(qun)里天(tian)天(tian)推薦(jian)的(de)(de)(de)漲停股(gu)(gu)(gu)心(xin)動不已。B私募(mu)公(gong)(gong)司(si)(si)工作人(ren)員向蘇某(mou)(mou)(mou)推薦(jian)購(gou)買新(xin)三(san)板(ban)H公(gong)(gong)司(si)(si)的(de)(de)(de)原始(shi)股(gu)(gu)(gu)，并(bing)稱該(gai)(gai)原始(shi)股(gu)(gu)(gu)最多3個(ge)月(yue)就(jiu)會(hui)IPO上(shang)(shang)市(shi)，上(shang)(shang)市(shi)后會(hui)有十幾(ji)個(ge)漲停板(ban)。蘇某(mou)(mou)(mou)聽信鼓吹，向H公(gong)(gong)司(si)(si)股(gu)(gu)(gu)東李某(mou)(mou)(mou)匯款(kuan)75萬(wan)元(yuan)，購(gou)買了(le)5萬(wan)股(gu)(gu)(gu)“H公(gong)(gong)司(si)(si)股(gu)(gu)(gu)票”。蘇某(mou)(mou)(mou)匯款(kuan)后，就(jiu)被(bei)踢出了(le)微信群(qun)。半(ban)年后，蘇某(mou)(mou)(mou)接到公(gong)(gong)安機(ji)關的(de)(de)(de)電(dian)話，才(cai)知(zhi)(zhi)道自(zi)己匯去(qu)的(de)(de)(de)款(kuan)項并(bing)未兌成H公(gong)(gong)司(si)(si)股(gu)(gu)(gu)票，而是(shi)被(bei)他(ta)人(ren)占用。案例2：某(mou)(mou)(mou)日，小(xiao)(xiao)剛的(de)(de)(de)微信上(shang)(shang)有名女性(xing)加(jia)他(ta)好(hao)友，閑(xian)聊之下，該(gai)(gai)女性(xing)自(zi)稱其叔叔是(shi)某(mou)(mou)(mou)證(zheng)券交易所(suo)的(de)(de)(de)領導，有內幕信息，得(de)知(zhi)(zhi)某(mou)(mou)(mou)公(gong)(gong)司(si)(si)即(ji)將從新(xin)三(san)板(ban)轉主(zhu)板(ban)上(shang)(shang)市(shi)，預測(ce)該(gai)(gai)公(gong)(gong)司(si)(si)股(gu)(gu)(gu)價在(zai)主(zhu)板(ban)掛牌上(shang)(shang)市(shi)后肯定會(hui)大(da)幅上(shang)(shang)漲。小(xiao)(xiao)剛認為(wei)機(ji)不可失，詢(xun)問購(gou)買該(gai)(gai)公(gong)(gong)司(si)(si)股(gu)(gu)(gu)票的(de)(de)(de)途徑，該(gai)(gai)女子(zi)于(yu)是(shi)“半(ban)推半(ban)就(jiu)”地(di)幫忙解決了(le)小(xiao)(xiao)剛購(gou)買新(xin)三(san)板(ban)股(gu)(gu)(gu)票的(de)(de)(de)資格，并(bing)牽線搭橋(qiao)聯(lian)系到該(gai)(gai)公(gong)(gong)司(si)(si)某(mou)(mou)(mou)股(gu)(gu)(gu)東，雙方幾(ji)度磋商后，十分愉快地(di)以15元(yuan)每股(gu)(gu)(gu)的(de)(de)(de)價格交易了(le)80萬(wan)股(gu)(gu)(gu)，價值(zhi)120萬(wan)元(yuan)。小(xiao)(xiao)剛之后稍覺不妥，于(yu)是(shi)親自(zi)致電(dian)該(gai)(gai)公(gong)(gong)司(si)(si)詢(xun)問，該(gai)(gai)公(gong)(gong)司(si)(si)董事(shi)會(hui)秘書告知(zhi)(zhi)小(xiao)(xiao)剛，現今(jin)公(gong)(gong)司(si)(si)股(gu)(gu)(gu)票價值(zhi)僅1-2元(yuan)，且(qie)公(gong)(gong)司(si)(si)虧損嚴重(zhong)，即(ji)將在(zai)新(xin)三(san)板(ban)市(shi)場摘牌。小(xiao)(xiao)剛方知(zhi)(zhi)被(bei)騙。
騙術十：出售“投資者教育(yu)”“炒(chao)股”課程(cheng)
主要(yao)手(shou)(shou)法(fa)：不(bu)法(fa)分子通過(guo)撥打(da)電話(hua)、添(tian)加微(wei)信好友等方(fang)式向投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)推(tui)(tui)(tui)銷“投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)教(jiao)育”課(ke)程，包含講解(jie)股(gu)(gu)票知識、分析預(yu)測行(xing)情(qing)、傳(chuan)授(shou)炒(chao)股(gu)(gu)技(ji)術、推(tui)(tui)(tui)薦(jian)股(gu)(gu)票及(ji)指導(dao)買(mai)(mai)賣點等內容(rong)，價格從(cong)幾(ji)百(bai)元(yuan)(yuan)到幾(ji)萬元(yuan)(yuan)不(bu)等，價格高(gao)(gao)的(de)課(ke)程有“老(lao)(lao)(lao)師”提供薦(jian)股(gu)(gu)服務(wu)，通過(guo)直播等方(fang)式“手(shou)(shou)把手(shou)(shou)指導(dao)”，表面看是普及(ji)理(li)財(cai)知識、傳(chuan)授(shou)炒(chao)股(gu)(gu)技(ji)法(fa)，實際(ji)是非法(fa)從(cong)事(shi)證券投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)咨詢活(huo)動(dong)。在投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)購買(mai)(mai)“投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)教(jiao)育”課(ke)程后(hou)，讓(rang)投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)下載其炒(chao)股(gu)(gu)軟件，在軟件中開戶并轉入(ru)炒(chao)股(gu)(gu)資(zi)(zi)(zi)(zi)金(jin)，按(an)(an)“老(lao)(lao)(lao)師”的(de)指導(dao)操(cao)作(zuo)，但(dan)充值容(rong)易提現難，投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)很難拿回本金(jin)。案(an)例(li)：李(li)四(si)接(jie)(jie)到一個(ge)推(tui)(tui)(tui)銷電話(hua)，對方(fang)推(tui)(tui)(tui)銷某證券投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)教(jiao)育大講堂(tang)網課(ke)，稱可以免(mian)費聽課(ke)。李(li)四(si)加對方(fang)微(wei)信后(hou)，按(an)(an)對方(fang)提供的(de)鏈接(jie)(jie)進(jin)入(ru)投(tou)(tou)(tou)教(jiao)大講堂(tang)頁面，里面有老(lao)(lao)(lao)師傳(chuan)授(shou)股(gu)(gu)票投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)經(jing)驗和技(ji)巧(qiao)，李(li)四(si)聽了幾(ji)次課(ke)后(hou)覺(jue)得效果不(bu)錯，工作(zuo)人員(yuan)便進(jin)一步勸誘李(li)四(si)花錢(qian)升級(ji)(ji)高(gao)(gao)級(ji)(ji)課(ke)程，課(ke)程分為幾(ji)個(ge)檔(dang)次，最低199元(yuan)(yuan)的(de)入(ru)門(men)(men)課(ke)程包括“K線入(ru)門(men)(men)課(ke)程”等服務(wu)，而(er)價值29900元(yuan)(yuan)的(de)高(gao)(gao)級(ji)(ji)課(ke)程則(ze)包括“動(dong)態分析系統”和個(ge)股(gu)(gu)推(tui)(tui)(tui)薦(jian)服務(wu)。李(li)四(si)一步到位，直接(jie)(jie)購買(mai)(mai)高(gao)(gao)級(ji)(ji)課(ke)程，嚴格按(an)(an)老(lao)(lao)(lao)師每日推(tui)(tui)(tui)薦(jian)的(de)個(ge)股(gu)(gu)和交易時間進(jin)行(xing)投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)，但(dan)兩個(ge)月后(hou)，虧(kui)多盈少(shao)，原(yuan)先神乎(hu)其神的(de)“老(lao)(lao)(lao)師”推(tui)(tui)(tui)薦(jian)的(de)股(gu)(gu)票連(lian)連(lian)下跌，損失慘重。