為做(zuo)好全(quan)面實行(xing)股票(piao)發行(xing)注(zhu)冊(ce)制投資(zi)者(zhe)(zhe)教育保護(hu)工(gong)作，維護(hu)廣大(da)投資(zi)者(zhe)(zhe)合法權益，日前(qian)，在(zai)中(zhong)(zhong)國證(zheng)監會指導下，上交(jiao)所聯合央廣經濟之(zhi)聲(sheng)打造了《投資(zi)修煉手冊(ce)：全(quan)面注(zhu)冊(ce)制改革向未來(lai)》專題音頻(pin)系列(lie)節目。每個交(jiao)易日的早間8:25、午(wu)間11:55、晚間18:35，廣大(da)投資(zi)者(zhe)(zhe)都可以通過中(zhong)(zhong)央廣播電視總臺經濟之(zhi)聲(sheng)（頻(pin)率呼號：CNR-2）收(shou)聽(ting)我們的節目，歡迎大(da)家持續關注(zhu)！
今天為大家帶來(lai)第三(san)期節目：《三(san)項(xiang)安排(pai)，全面實行(xing)注冊(ce)制如何完善相關制度？》
全(quan)面實行股票發(fa)行注(zhu)冊制充分總(zong)結(jie)了(le)前期試(shi)點(dian)注(zhu)冊制的(de)經驗，此次將進(jin)一(yi)步完善相關制度安排：
一是(shi)(shi)優化注冊程序。堅持交(jiao)易(yi)所(suo)審核(he)和(he)證監(jian)會(hui)注冊各有(you)側重(zhong)、相互銜接的(de)基本架構。進一步壓實交(jiao)易(yi)所(suo)發行(xing)(xing)上市(shi)審核(he)主體責任，交(jiao)易(yi)所(suo)對企業是(shi)(shi)否(fou)符合發行(xing)(xing)條(tiao)件(jian)、上市(shi)條(tiao)件(jian)和(he)信息披露要求進行(xing)(xing)全面審核(he)。證監(jian)會(hui)基于交(jiao)易(yi)所(suo)的(de)審核(he)意(yi)見依法(fa)作(zuo)出是(shi)(shi)否(fou)同意(yi)注冊的(de)決(jue)定。
二是統一(yi)注(zhu)(zhu)冊制(zhi)(zhi)度(du)。整合上交(jiao)(jiao)所(suo)、深(shen)交(jiao)(jiao)所(suo)試點(dian)注(zhu)(zhu)冊制(zhi)(zhi)制(zhi)(zhi)度(du)規則(ze)(ze)，制(zhi)(zhi)定(ding)統一(yi)的(de)首次(ci)公開發(fa)行(xing)股票注(zhu)(zhu)冊管理辦法(fa)和上市公司(si)證券發(fa)行(xing)注(zhu)(zhu)冊管理辦法(fa)，北交(jiao)(jiao)所(suo)注(zhu)(zhu)冊制(zhi)(zhi)制(zhi)(zhi)度(du)規則(ze)(ze)與(yu)上交(jiao)(jiao)所(suo)、深(shen)交(jiao)(jiao)所(suo)總體保持一(yi)致(zhi)。交(jiao)(jiao)易所(suo)制(zhi)(zhi)定(ding)修(xiu)訂(ding)本(ben)所(suo)統一(yi)的(de)股票發(fa)行(xing)上市審核業務規則(ze)(ze)。
三是完(wan)善監督(du)制衡機制。證(zheng)監會加(jia)強對交易所(suo)(suo)審(shen)核(he)(he)工作(zuo)的(de)統(tong)(tong)籌(chou)協(xie)調和(he)監督(du)考核(he)(he)，督(du)促交易所(suo)(suo)提高(gao)審(shen)核(he)(he)質(zhi)量。改革完(wan)善上市委、重組委人(ren)員組成、任期、職(zhi)責(ze)和(he)議事規則，對政治素質(zhi)、專業背景(jing)、職(zhi)業操守提出更高(gao)要求(qiu)，提高(gao)專職(zhi)人(ren)員比例，加(jia)強紀律約束，切實發揮“兩委”的(de)把關作(zuo)用。另外，全國中小企業股(gu)(gu)(gu)(gu)份轉(zhuan)讓(rang)系(xi)統(tong)(tong)同(tong)步實行(xing)注冊制，有關安(an)排與交易所(suo)(suo)保持總體(ti)一致。其中，對股(gu)(gu)(gu)(gu)東(dong)人(ren)數(shu)未超(chao)過200人(ren)的(de)股(gu)(gu)(gu)(gu)份公(gong)(gong)司申請在(zai)全國股(gu)(gu)(gu)(gu)轉(zhuan)系(xi)統(tong)(tong)掛牌(pai)，或者(zhe)全國股(gu)(gu)(gu)(gu)轉(zhuan)系(xi)統(tong)(tong)掛牌(pai)公(gong)(gong)司定(ding)向發行(xing)股(gu)(gu)(gu)(gu)票(piao)后(hou)股(gu)(gu)(gu)(gu)東(dong)人(ren)數(shu)不(bu)超(chao)過200人(ren)的(de)，全國中小企業股(gu)(gu)(gu)(gu)份轉(zhuan)讓(rang)系(xi)統(tong)(tong)有限公(gong)(gong)司審(shen)核(he)(he)通(tong)過后(hou)，證(zheng)監會豁免(mian)注冊。